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【商经法】2021司法考试题库之证券投资基金法

2021-04-15 15:26:57| 来源:广东中公教育

一、试题精讲

张某手头有一笔闲钱欲炒股,因对炒股不熟便购买了某证券投资基金。关于张某作为基金份额持有人所享有的权利,下列哪些表述是正确的?(2015/三/75.多选)

A.按份额享有基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.可回赎但不能转让所持有的基金份额

D.可通过基金份额持有人大会来更换基金管理人

【考点】基金份额持有人的权利;基金份额持有人大会的权利

【难度】★★

【答案】ABD。解析:《证券投资基金法》第四十六条规定,“基金份额持有人享有下列权利:(一)分享基金财产收益;(二)参与分配清算后的剩余基金财产;(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额……”由此可知,张某作为基金份额持有人可以分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产。A、B两项正确,当选。

张某既可以回赎又可以转让其持有的基金份额。C项错误,不当选。

《证券投资基金法》第四十七条规定,“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:……(三)决定更换基金管理人、基金托管人……”D项的表述符合该规定。D项正确,当选。

故本题选ABD。

二、知识点总结

非公开募集基金的法律规则

1.非公开募集基金的合格投资者

非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。这里所称的合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识別能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况,有权查阅基金的财务会计账簿。

2.非公开募集基金合同的签订与履行

(1)合同签订

非公开募集基金,应当制定并签订基金合同。按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

非公开募集基金的收益分配和风险承担由基金合同约定。

(2)非公开募集基金合同的证券投资品种

非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

(3)合同履行

①基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定,向基金份额持有人提供基金信息。

②非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

③基金投资顾机构及其从业人员……不得以任何方式承诺或者保证投资收益,不得损害服务对象的合法权益。

④律师事务所、会计师事务所……其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与委托人承担连带赔偿责任。

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(责任编辑:朱秀芳)

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